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文章泉源：证监会
2020年12月26日，第十三届全国人大常委会第二十四次 *** 审议通过了刑法修正案（十一）（以下简称“修正案”），并将于2021年3月1日起正式施行。本次刑法修改，是继证券法修改完成后涉及资本市场的又一项重大立法流动，是贯彻落实 *** 法治头脑、建设有中国特色社会主义法治系统的主要行动，体现了党中央、全国人大对资本市场的高度重视、亲热体贴和大力支持，表明晰国家“零容忍”袭击证券期货犯罪的坚定刻意，对于切实提高证券违法成本、珍爱投资者合法权益、维护市场秩序、推进注册制改造、保障资本市场平稳健康生长具有十分深远的意义。
近年来，随着资本市场快速生长，证券期货犯罪泛起了一些新情况、新问题。一段时间以来，由于犯罪成本低，发生了一些恶性财政造假案件，损害宽大投资者合法权益，危及市场秩序，制约资本市场功效的有用施展，市场反映强烈。此次刑法修改坚持问题导向、突出重点，以提防化解金融风险、保障金融改造、维护金融秩序为目的，与以信息披露为焦点的注册制改造相适应，和证券法修改相衔接，大幅提高了敲诈刊行、信息披露造假、中介机构提供虚伪证明文件和操作市场等四类证券期货犯罪的刑事惩戒力度，为打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场提供了坚实的法治保障：
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——大幅提高敲诈刊行、信息披露造假等犯罪的刑罚力度。敲诈刊行、信息披露造假等违法犯罪行为是资本市场的“毒瘤”，修正案大幅强化了对上述犯罪的刑事袭击力度。对于敲诈刊行，修正案将刑期上限由5年有期徒刑提高至15年有期徒刑，并将对小我私家的罚金由非法召募资金的1%-5%修改为“并处罚金”，作废5%的上限限制，对单元的罚金由非法召募资金的1%-5%提高至20%-1倍。对于信息披露造假，修正案将相关责任职员的刑期上限由3年提高至10年，罚金数额由2万元-20万元修改为“并处罚金”，作废20万元的上限限制。
——强化对控股股东、现实控制人等“要害少数”的刑事责任追究。实践中，控股股东、现实控制人等往往在敲诈刊行、信息披露造假等案件中饰演主要角色。修正案强化了对这类主体的责任追究，明确将控股股东、现实控制人组织、指使实行敲诈刊行、信息披露造假，以及控股股东、现实控制人遮盖相关事项导致公司披露虚伪信息等行为纳入刑法规制局限。
——压实保荐人等中介机构的“看门人”职责。保荐人等中介机构是资本市场的“看门人”，其勤勉尽责对于资本市场健康生长至关主要。修正案明确将保荐人作为提供虚伪证明文件罪和出具证明文件重大失实罪的犯罪主体，适用该罪追究刑事责任。同时，对于状师、会计师等中介机构职员在证券刊行、重大资产买卖流动中出具虚伪证明文件、情节特别严重的情形，明确适用更高一档的刑期，最高可判处10年有期徒刑。
——与证券法修订保持有用衔接。一方面，将存托凭证和国务院依法认定的其他证券纳入敲诈刊行犯罪的规制局限，为未来袭击敲诈刊行存托凭证和其他证券提供充实的法律依据；另一方面，借鉴新证券法划定，针对市场中泛起的新的操作情形，进一步明确对“幌骗买卖操作”、“蛊惑买卖操作”、“抢帽子操作”等新型操作市场行为追究刑事责任。
“十四五”计划建议提出，要完善现代金融监管系统，提高金融监管透明度和法治化水平，对违法违规行为“零容忍”。下一步，证监会将以认真贯彻落实刑法修正案（十一）为契机，推动加速修改完善刑事立案追诉尺度，增强刑法修正案（十一）内容的法治宣传教育，不停深化与司法机关的协作配合，坚持“零容忍”袭击敲诈刊行、信息披露造假等各种证券期货违法犯罪行为，切实提高违法成本，有用珍爱投资者合法权益，全力保障资本市场平稳健康生长。
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